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中证协发文标准券商信誉危害办理
工夫:2019-07-16 09:58:31 泉源:上海证券报

中国证券业协会(下称“中证协”)昨日公布施行《证券公司信誉危害办理指引》(下称《指引》),指点证券公司树立美满信誉危害办理体系和信誉危害控制流程,增强证券公司对各种信誉危害事情的防备与应对。

根据《指引》,证券公司须树立授信受权审批机制,树立危害监控、陈诉及预警机制,树立违约处理流程。

《指引》是《证券公司片面危害办理标准》的配套文件,次要指向证券行业信誉危害办理办法不一致,尚未构成完好的办法论和办理体系,各家证券公司信誉危害办理的开展水平纷歧、办理才能存在差距等题目。

《指引》共三十三条,次要包罗四方面内容:

一是明白了信誉危害办理的范畴。《指引》实用于证券公司以自有资金出资的业务,包罗融资类业务、场外衍生品业务、债券投资买卖、非规范化债务资产投资以及其他触及信誉危害的自有资金出资业务。

证券公司承当资产办理方案办理人职责、投行业务继续督导和存续期办理职责、作为结算到场人承当债券质押式回购包管交收责任,依照相干羁系规矩实行。

二是明白了信誉危害办理的次要关键,包罗危害辨认与评价、危害监控和预警,以及危害资产处理和化解。

《指引》夸大,失职观察是信誉危害办理的紧张手腕;要求证券公司树立授信受权审批机制,明白各业务的审批层级及受权范畴,包管各层级审批的绝对独立性;要求证券公司树立危害监控、陈诉及预警机制,搭建与业务开展相婚配的信息零碎;要求证券公司树立违约处理流程,对资产停止危害分类,并依据管帐原则计提丧失。

三是细化了相干重点任务,明白统一业务、统一客户办理要求是证券公司信誉危害办理的存眷重点之一。

中证协有关担任人引见,由于各证券公司的办理近况差别较大,现阶段不宜设置过细过严的统一业务、统一客户认定规范,但关于以后危害绝对突出的融资类业务,《指引》作出了较为详细的要求。

四是对危害计量提出偏向性指点。《指引》要求各证券公司依据业务虚际需求确定计量的范畴和规范,并逐渐将计量后果运用于对业务的信誉危害办理;规则证券公司可依据业务虚际需求确定外部评级的实用范畴、选取外部评级办法和规范,以及树立实用的内评东西;指出应对一切触及信誉危害的业务停止专项压力测试,并确保压力测试后果在实践使用中的无效性。

编辑:zk

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